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        重磅!场外期权新规正式出炉 三大核心要点你需要了解

        2018-05-11 19:29:00 编辑:基金速查网

        名人28 www.yaluriverhotel.cn [导读]:这也意味着此前被证监会关闭的通道正式打开,但相对应的是更高的准入门槛更高,受到的监管更加严格。

          5月11日,21世纪经济报道记者从券商处独家了解到,证监会下券商下发了《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》,该文件也可以理解为是场外期权的业务新规。

          值得注意的是,在4月监管层先后封堵了私募及期货子公司参与场外期权的通道。彼时市场的解读便认为这是在为后续的监管规则铺路,如今场外期权新规如期出炉。

          根据记者获取的文件显示,场外期权新规大大提高了此前市场参与该业务的门槛,同时对券商采用了分级管理的办法,根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况,将证券公司分为一级交易商和二级交易商。也就是说,在场外期权领域也将出现头部券商领跑的局面,记者了解到监管层将在8月1日之后确定首批一级交易商。

          新规有以下重点需要关注:

          1、券商分级管理

          对证券公司参与场外期权交易实施分层管理,根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况,将证券公司分为一级交易商和二级交易商。一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上;二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上。

          近年来券商的诸多业务正在同券商分级评价挂钩,此次《通知》又是这一监管思路的体现。

          文件明确了,为确保业务平稳有序衔接,本通知印发后至2018年8月1日前,暂允许市场占有率排名靠前、最近一年分类评级为A类AA级且风险管理能力较强的证券公司比照一级交易商,最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司比照二级交易商严格按照本通知要求继续开展场外期权业务;

          值得注意的是,监管层要求再次期限内其他证券公司不得与客户新增场外期权业务。截至8月1日相关证券公司仍未取得认可的,不得与客户新增场外期权业务。

          2、防止不合格投资者借道绕过监管

          此前的一轮监管便是因为私募基金等将参与场外期权份额拆分,卖给个人投资者,甚至是不符合投资者适当性要求的投资者,绕过监管。

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